以改革精神推动技术转移——访中国驻英国大使馆科技公使衔参赞陈富韬-米乐官网app

　　他风尘仆仆、万里迢迢，应邀从英国来到福建，参加我省举办的主题为“知识产权助推经济转型，促进跨越发展”知识产权宣传周活动，向相关人士作了“英国专利技术转移的做法与启示”专题讲座。抓住难得的机会，记者专访了这位资深的科技外交官，倾听了他对英国科技创新与技术转移的研究与思考。
　　“没落帝国”科技实力依然强劲
　　谈起英国，人们往往很容易与“没落帝国”联系起来。但陈富韬的研究结果并不认同这种观点。他认为，英国科技水平仍不可小视，“没落帝国”科技实力依然强劲。
　　陈参赞用具体数字加以说明：有关研究报告表明，目前英国在生物科学、临床前研究、临床研究、环境科学领域的研究水平均居世界第二位；数学研究、物理和工程研究居世界前五位；获诺贝尔自然科学奖人数仅次于美国；排行榜上名列前茅的大学数量也仅次于美国。在拥有的三方专利占世界比例上，2006年位居世界第五，占4.3%，而这一年中国仅占0.5%；2008年中国虽有了较大的进步，三方专利达526件，也只占世界1.1%。可见，英国科技基础科学实力雄厚，科研效率较高。
　　但陈参赞同时指出，多年来，英国也存在科研成果转化率低，产业技术开发和利用相对滞后的弱点，许多科研成果被美国、日本、德国等其它国家引进，并转化为实际的生产力。如青霉素，英国科学家弗莱明发现后，用了10多年的时间到处游说，寻找赞助和支持，最后专利被两位美国人买去，使青霉素得以批量生产。弗莱明与两位美国人一道，于1945年同获诺贝尔医学奖。现在，英国人使用的青霉素，还要向美国人交纳专利费。如何实现科技成果在本国的产业化，成为英国朝野近些年来争论的一个重要问题。
　　给研究人员足够经济激励
　　事物越辩越明，出路在于变革。陈参赞指出：通过反思总结，近些年来，英
　　国为了推动本国的科技成果转化，出台了一系列改革措施，取得了良好的效果。在诸多改革措施中，其中突出之一是：从有利于知识产权开发利用出发，规定政府研发投入所产生知识产权的归属，确保研究人员得到足够的经济激励。
　　他介绍说，1984年，英国政府改变了过去通过国家设立的公司——英国技术集团（btg）来推动知识产权转化的做法，打破了该公司对大学科技成果的垄断经营。英国政府明文规定，由公共资金支持的研究活动产生的知识产权，原则上归开展相关研究的单位拥有，而不是归出资的公共部门所有。因为具体研究单位更了解研究成果的商业价值，成果归其所有，有利于商业化开发利用。政府同时规定：研究单位在拥有知识产权的同时，必须有效地保护、管理知识产权并积极履行商业利用这些知识产权的义务，政府出资部门有权对研究单位商业利用知识产权情况进行监督检查。这样做，不仅对广大科研人员从事科技创新是一个极大的激励，也对各发明单位与个人将知识产权商业化给予一定的压力，促进知识产权的商业开发利用。各大学也根据这一精神，制定了知识产权归属的激励机制，许多大学通常通过一个分配公式，将知识产权经营扣除成本后的净收益，按一定比例在大学、下属学院和发明人间分配。英国最著名的剑桥大学就规定：科研成果商业化后的收益80%归研发个人。
　　弥补市场缺失的功能
　　陈参赞进一步介绍说，英国推动技术转移的另一个突出的做法是：创新性企
　　业可获得政府多方面的的资金支持，但在扶持创新性企业发展过程中，政府的作用不是大包大揽，而是重点“弥补市场缺失的功能”，以有限的资金，介入高风险的种子和先期种子阶段，引导风险投资。政府的投资以fundoffunds（综合基金）形式出现，以达到既扶持创新企业发展、又规避风险的目的。在政府介入的各种风险投资基金中，政府只定宏观方向，吸纳各界意见，不介入、干涉具体业务，以便充分发挥执行管理单位的作用，充分调动他们的积极性与创造性。
　　“英国不少人认为，与美国相比，自己并不缺乏技术，缺乏的是足够的资金和成熟的风险投资群体。”陈参赞回顾了近些年来，英国政府为“弥补市场缺失的功能”，所做的一些有影响的事情：
　　英国贸工部（dti）于2000年发起建立“英国高技术基金”（ukhtf），专门投资早期高技术企业。贸工部投入2千万英镑，从社会吸引了机构投资者1亿6百万英镑的投资，使基金规模达到1亿2千6百万英镑的规模，作为fundoffunds，委托westportpe专门管理。该基金只能投资总部在英国的企业。贸工部期望通过建立这样的基金，带动和鼓励英国的机构投资者，提高他们对风险投资的兴趣，从而促进英国风险投资业的发展。
　　2002至2004年间，英国各个大区纷纷建立起“风险基金”和“早期成长基金”。
　　各个早期成长基金的单个项目平均投资水平为5万英镑，最多不超过10万镑，一般与私营投资人共同投资，主要投入高技术领域的初创公司。
　　在总结早期各基金经验的基础上，从2006年开始，英国政府又成立了9个“企
　　业资本基金”（enterprisecapitalfund）。政府采取招标形式选择合作者，要求竞标者筹集不少于政府投入一半的私人投资，政府对每个基金的投入最多不超过2500万英镑。这些企业资本基金致力于投资英国早期高风险中小企业，投资规模从100到200万英镑之间，为期大约十年。联合政府已承诺：在未来的四年里，对这类基金计划继续投入2亿英镑。
　　2009年，英国政府又宣布：建立“英国创新投资基金”（ukinnovation
　　investmentfund,ukiif），由政府投入1.5亿英镑，希望吸纳私营资金参与，以fundoffunds（综合基金）形式投入，对每笔具体投资没有200万英镑上限的限制。这一基金主要用于支持生命科学、低碳、数字技术和先进制造等英国具有优势的重点领域，为期12至15年。通过公开竞标，hermespe和europeaninvestmentfund被选定为这一基金的管理者，其中hermespe管理的基金将主要投资低碳领域（政府投入5千万，hermes投入7千5百万），eif管理的基金将主要投资生命科学、数字技术和先进制造等领域（政府和eif各投入1亿英镑）。
　　不久前，英国政府又推出促进技术转移的新举措——成立国家技术与创新中心，最终目标是建立6到8个中心。首批（至2012年）将建3到4个中心，tsb四年投入2亿镑，领域包括高端制造业、能源与资源效率、交通系统、医疗卫生、信息通信、电子光电子和电力系统，
　　从“技术转移办公室”走出
　　陈参赞指出，英国政府通过解决缺乏足够的资金和成熟的风险投资群体，来促进技术转移，近些年获得的成效是显而易见的。为了让对方更好的理解，他例举了帝国理工大学等作为案例加以说明。
　　谈到帝国理工大学时，他说，帝国理工大学1986年于成立了帝国创新公司，其早期功能相当于技术转移办公室。2005年公司私募融资后，开始独立于大学运营。公司于2006年上市融资，目前已成为一家集技术转移、企业孵化、创业投资功能于一身的公司。公司通过以下工作流程为创新提供服务：通过与帝国理工科研人员定期、广泛接触，发现有潜在商业价值的发明；对于有价值的发明，投入资金申请专利，维护专利；进行产品验证：1）展开市场研究，对ip进行经济可行性判断，预测产品的市场前景和竞争情况，2）确定概念验证战略，包括制造样机、得到支持性数据，展示产品的性能和商业价值；确定合适的技术商品化战略，寻找对技术感兴趣的买家，谈判合作条件和付费方式；对于用途相对广泛的技术，成立派生公司，公司一般由发明人担任cto，外聘有经验的企业家任总经理；提供企业孵化服务（换取公司股份）；然后向新成立的公司提供种子资金，扶持企业成长，经过大约一到三年的孵化，将新公司交给投资团队接手管理。目前，公司的技术转移团队每年大约处理350项发明披露，其中大约有四个会最终成立衍生公司。帝国创新公司业绩喜人，2007年净资产5360万英镑，2008年8030万，2009年8560万，2010年9110万；目前持有81家公司股份，2010年在20家公司投资1400万英镑，其中持有respivent公司13.4%的股份，去年上半年以950万英镑卖出，税后盈利550万英镑。
　　做好技术转移五点建议
　　因陈参赞下午就要赶回去，我们最后请他根据多年对国外技术转移的观察与研究，谈谈如何做好技术转移工作的建议与意见。陈参赞一口气说了五条：
　　一是选好最佳介入时间。他认为，技术不同于于普通商品，从低到高有一个
　　开发培育的过程，加上西方国家对我国有高技术出口限制，我们应注意时效性，考虑何时介入、如何介入。一般在对方鼎盛期是难以介入的，而当对方处于困难期时是介入的良机。看准了动作要迅速，我们往往就因为动作拖拉，丧失了一些好技术转移的良机。
　　二是有实力的企业可以到英国研发密集区周边设立研究院，直接利用当地大
　　学的科研资源，实现技术转移。美国、日本一些知名的企业就是这样做的，收获不小。
　　三是投资当地的初创公司，与他们合作建立创业基金，致力于到中国发展的项目。一旦成功，可以省得技术转移过程中的许多麻烦，花小钱办大事。
　　四是熟悉国际技术转移的规则和习惯，必要时请专业中介机构提供服务。一
　　个国家有一个国家的国情，国外中介服务相对完善，只要给予适当的报酬，会服务得很到位，避免不必要的失误。
　　五是对跨国公司提供的技术转移要慎重对待。不少事实证明，对方是不会把
　　最先进的技术转移给你的，让你成为它的竞争对手，占有它拥有的市场；对方提供的技术很可能是过时的，容易使接受方走进其所设下的陷井。（黄世宏）